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    台湾证券交易所股份有份公司证券商推介客户买卖有价证券作业办法 (民国85年01月19日公发布) 第1条本办法依证券商管理规则 第三十五条之一及本公司营业细则 第八十五条第 三项订定之。 第2条证券商不得向不特定多数人推介买卖有价证券。证券商对特定客户办理 推介时,应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及承受 投资风险程度是否适合相关推介计划。 第3条证券商于向客户推介买卖有价证券,不得有下列情事: 一所引用之信息有不实、虚伪、隐匿或足致他人误信之情事。 二对所推介之有价证券为特定结果之保证。 三未明确告知或标示所采用之资料系属预测性质。 四未依据研究报告及推介计划办理推介。 五对有价证券之交易价格为断定性之判断。 六推介客户买卖经本公司变更交易方法之有价证券。 七依据过去推介结果,以为推介业务之宣传。 八使用其担任自营或承销业务所取得之未公开信息。 第4条证券商向客户推介买卖有价证券应至少揭露下列事项: 一最近三年曾担任所推介有价证券发行公司之主办或协办承销商。 二最近一个月买进、卖出所推介有价证券股数、目前库存股数及每股平 均持有成本。 三所推介有价证券最近一年最高及最低收盘价。 第5条证券商兼营自营或承销业务者,应维持推介业务之独立性,以避免损及所 推介有价证券公正价格之形成。 证券商自营部门于推介计划订定至开始执行前,对于经纪部门所推介有价 证券不得为相同方向之买卖。 证券商自营部门所持有之有价证券得不为推介客户买卖之标的。如仍需推 介,应符合左列规定: 一证券商自营部门于推介计划开始执行后十五个营业日内,对经纪部门 所推介之有价证券不得为相反方向之买卖。 二推介计划开始执行后,受推介之客户得要求证券商向其揭露所推介有 价证券自营部门之买卖情形,证券商自营部门不得拒绝。 证券商进行安定操作交易之有价证券,不得为推介客户买卖之标的。 承销部门承销有价证券,自其与上市公司签订承销契约至缴款截止日之期 间,其经纪部门不得推介该有价证券。 承销部门因包销所取得之有价证券,未处理完竣前,其经纪部门不得推介 买进该有价证券。 第6条证券商向客户推介买卖有价证券,应设置专责研究部门提供研究报告,或 与证券投资顾问事业签订契约取得研究报告。 前项研究报告应由具备证券投资顾问事业证券投资分析人员或已向本公司 办妥登记之高级业务员资格者撰写或复核。 第7条证券商于向客户推介买卖有价证券,应先由研究部门或受托买卖主管依据 研究报告订定推介计划,并经证券商负责人核准后,交由办理受托买卖有 价证券业务之业务员执行之。 第8条推介计划所引用之研究报告应每月更新,并经相关研究报告之原撰写者或 复核者再次确认,并依 第七条规定办理后,始得继续执行。 第9条证券商办理推介业务之人员于依据推介计划作口头推介时,应对相关研究 报告充分了解,始得对特定客户为之。 第10条证券商以出版或发行刊物方式执行推介计划时,所分送之书面资料应明确 标示撰写者、出版者、资料日期并应加注「推介资料仅供参考,投资人应 审慎考量本身之投资风险」。 第11条证券商向客户推介买卖有价证券应制作书面通知,使客户了解投资决定系 依客户本身之判断为之,并应就投资结果自负其责。 前项书面通知应请客户签章。 第12条证券商向客户推介买卖有价证券后,应填具推介业务记录表,并与相关推 介计划、研究报告及引据资料至少保存一年。 第13条证券商内部稽核对于每一推介计划之执行,应予稽核,并制作稽核报告。 第14条本办法奉主管机关核准后实施。

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